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基金法律法规、职业道德与业务规范

基金法律法规、职业道德与业务规范

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课程简介
课程名称: 基金法律法规、职业道德与业务规范
课程类型: 录播课程 课时: 64 课时
上架时间: 2018-08-04 09:28:18
课程详情
第一章
  • 前言
  • 第一节 居民理财与金融市场(1)
  • 第一节 居民理财与金融市场(2)
  • 第二节 金融资产与资产管理行业
  • 第三节 中国资产管理行业现状
  • 第四节 投资基金简介
第二章
  • 第一节 证券投资基金的概念与特点(1)
  • 第一节 证券投资基金的概念与特点(2)
  • 第二节 证券投资基金的运作与参与主体
  • 第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
  • 第四、五、六节
第三章
  • 第一节 基金的分类
  • 第二节 股票基金的分类及特点
  • 第三节 债券基金
  • 第四节 货币市场基金
  • 第五节 混合基金
  • 第六节 避险策略基金
  • 第七节 交易型开放式指数基金
  • 第八节 QDII基金
  • 第九节 分级基金
  • 第十节 基金中基金
第四章
  • 第一节 监管的概念和特征
  • 第二节 基金监管机构和行业自律组织
  • 第三节 对基金机构的监管(1)
  • 第三节 对基金机构的监管(2)
  • 第四节 对公开募集基金活动的监管(1)
  • 第四节 对公开募集基金活动的监管(2)
  • 第五节 对非公开募集基金的监管
第五章
  • 第一节 道德和职业道德
  • 第三节 基金职业道德教育与修养
  • 第二节 基金职业道德规范(1)
  • 第二节 基金职业道德规范(2)
第十六章
  • 第一节 基金的募集与认购
  • 第二节 基金的交易、申购和赎回(1)
  • 第三节 开放式基金份额的登记
  • 第二节 基金的交易、申购和赎回(2)
  • 第二节 基金的交易、申购和赎回(3)
第二十章
  • 第一节 基金信息披露概述
  • 第五节 特殊基金的信息披露
  • 第二节 基金主要当事人的信息披露义务
  • 第三节 基金募集信息披露
  • 第四节 基金运作的信息披露
第二十一章
  • 第一节 基金客户的分类
  • 第二节 基金销售机构
  • 第三节 基金销售机构销售理论、方式和策略
第二十二章
  • 第一节 基金销售机构人员行为规范
  • 第二节 基金宣传推介材料规范
  • 第三节 基金销售费用规范
  • 第四节 基金销售适用性与投资者适当性
  • 第五节 基金销售信息管理
  • 第六节 私募投资基金销售行为规范
第二十三章
  • 第一节 基金客户服务概述
  • 第二节 基金客户服务流程
  • 第三节 投资者保护工作
第二十四章
  • 第一节 治理结构
  • 第二节 组织结构
  • 第三节 风险管理
第二十五章
  • 第一节 内部控制的目标和原则
  • 第二节 内部控制机制
  • 第三节 内部控制制度
第二十六章
  • 第一节 合规管理概述
  • 第二节 合规管理机构设置
  • 第三节 合规管理的主要内容
  • 第四节 合规风险